пятница, 22 апреля 2011 г.

ФСФР разъяснила, как гоняться за инсайдерами

Федеральным законом от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» были установлены следующие требования по ведению списка инсайдеров:
Статья 9. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров

2) уведомлять … включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях настоящего Федерального закона;

3) передавать …список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 января 2011 г. № 11-3/пз-н были утверждены:
  • Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка,

  • Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром,

  • Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях
Положение о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка

Лицо, включенное в список инсайдеров данной организации либо исключенное из него, должно быть уведомлено об этом не позднее одного рабочего дня с даты включения/исключения (п.2.1.).

Уведомление передается под роспись непосредственно лицу, включенному в список инсайдеров, или направляется на последний из известных организации его адресов способом, позволяющим подтвердить факт получения уведомления. Уведомление в бумажной форме должно быть подписано уполномоченным лицом и скреплено печатью организации. Уведомление, содержащее более одного листа, должно быть сшито, а листы – пронумерованы (п.2.2). Интересно, что совершенно ничего не сказано о том, как должны быть оформлены электронные уведомления, и нужно ли их подписывать какой-либо электронной подписью (и если да, то какой).

Документ содержит подробные перечень информации, которая должна содержаться в уведомлении (п.2.3.).

Самыми интересным в данном документе является пункт 2.7., в котором описывается, что делать организации, если направленное уведомление не было получено инсайдером:
2.7. Если уведомление, направленное Организацией по последнему из известных ей адресов лица, внесенного в список инсайдеров, не было получено указанным лицом по обстоятельствам, не зависящим от Организации, Организация направляет уведомление о таком факте федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, когда организация узнала о соответствующем факте.
Таким образом, организация должна будет сообщать в ФСФР обо всех, кто уклоняется от общения с нею по данному вопросу. Кроме того, установлены требования о ведении тщательного учета всех уведомлений, а также сроки хранения этой информации (п.2.8):
2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.
Положение о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром

Передача списков инсайдеров фондовым, валютным, товарным биржам, иным организациям предусмотрена федеральным законом № 224-ФЗ от 27 июля 2010 года.

В данном случае интересен п. 5, в котором говорится, что если в такой список, не дай бог, попали физические лица, то вместе со списком необходимо передать и их письменные согласия на обработку персональных данных, либо копии письменных согласий, заверенные уполномоченным лицом юридического лица.

Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами организаторам торговли не позднее начала торгового дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров) (п.7).

Способ передачи списка устанавливается внутренним нормативным документом организатора торговли, который обеспечивает свободный доступ к соответствующей информации на своем сайте в сети Интернет.

По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров, организатор торговли направляет этому лицу подтверждение получения списка, содержащее информацию о дате и времени его получения (п.10).

Положение о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях

В положении указаны четыре группы инсайдеров, которые должны уведомлять соответствующие организации и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществлении ими ряда операций (пп.1-4). Они обязаны направить уведомления в течение 10 рабочих дней с даты совершения ими соответствующей операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и/или товарами (п.5).

Уведомления должны быть направлены способом, обеспечивающим подтверждение их получения:
  • представление в экспедицию,

  • направление почтового отправления с уведомлением о вручении,

  • направление электронного документа, подписанного ЭЦП (п.6.).
Аналогичными способами должны быть направлены уведомления и в ФСФР (п.7). Кроме того, для направления уведомлений в ФСФР предусмотрен и четвертый вариант - через веб-интерфейс личного кабинета участника информационного обмена, ссылка на который расположена на сайте ФСФР (www.ffms.ru) в разделе «Электронный документооборот» (п.7.4.).

К бумажному уведомлению установлены следующие требования (п.8): оно должно быть подписано, скреплено печатью (если инсайдер является юридическим лицом), пронумеровано и прошито (если в нём более одного листа).

Мой комментарий: Учитывая, что с момента внесения лица в список инсайдеров в отношении него, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные ст. 6 федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ, что установлена ответственность за нарушение им положений закона, и что на него также возлагаются определенные обязанности, - думаю, большинство наших граждан и организаций никакого восторга от того, что их запишут в инсайдеры, испытывать не будут. Поэтому и проблем с уведомлением, как мне кажется, возможно немало. Получение согласия от инсайдеров-физических лиц на обработку их персональных данных также может оказаться проблематичным. Вспоминаются сцены из любимого мультика о том, как собака полдня гонялась за зайцем, чтобы его сфотографировать :)

Помимо этого, в организациях, которые подпадают под действие данного закона, появляется новый, достаточно объемный комплект документов.

Источник: Гарант
http://www.garant.ru/hotlaw/federal/317104/

Комментариев нет:

Отправка комментария