О сроках хранения паспортов сделок

Я уже рассказывала о том, что главным камнем преткновения при согласовании нового «Перечня документов, образующихся в деятельности кредитных организаций» оказался – кто бы мог подумать? - вопрос о сроках хранения паспортов сделок. Об этом в мае 2015 года рассказывал в своем выступлении на Инфодокум-2015 директор Всероссийского научно-исследовательского института делопроизводства и архивного дела М.В.Ларин (см.: http://rusrim.blogspot.ru/2015/06/blog-post_83.html ).

В докладе А.Н.Артизова на Совете по архивному делу, состоявшемся 22 сентября 2015 года в Ярославле, было сказано, что при согласовании проекта Перечня Банк России предложил установить паспортам сделок временный срок хранения, и что это потребует внесения изменений в Перечень типовых управленческих документов (см.: http://rusrim.blogspot.ru/2015/10/blog-post_19.html ).

Руководитель Росархива отметил, что в Центральную экспертно-проверочную комиссию при Федеральном архивном агентстве (ЦЭПК) поступило официальное предложение Банка России о внесении изменений в статью типового Перечня. Выписка из решения ЦЭК Банка по данному вопросу была направлена на рассмотрение членов ЦЭПК, в ряд архивных служб субъектов РФ и заинтересованных федеральных органов исполнительной власти ( http://archives.ru/reporting/report-artizov-2015-sovet.shtml )

Предложения Банка России об изменении срока хранения паспортов сделок, установленного «Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения» были рассмотрены на заседании ЦЭПК 29 декабря 2015 года (см.: http://archives.ru/press/29-12-2015-cepk.shtml ). Правда, в информационном сообщении о заседании не сообщалось, какой срок все-таки был установлен.

На официальном сайте для размещения информации о подготовке федеральными органами исполнительной власти проектов нормативных правовых актов и результатах их общественного обсуждения 15 января 2016 года Министерство культуры опубликовало проект приказа «О внесении изменений в Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения».

Предполагается дополнить статью 453 «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения» примечанием: «В кредитных организациях – 15 лет».

Для справки: В настоящее время статья 453 Перечня сформулирована следующим образом:

453 Паспорта сделок - Постоянно <**> При ликвидации организаций, не являющихся источниками комплектования государственных, муниципальных архивов, документы принимаются на постоянное хранение по принципу выборки организаций и документов.

В пояснительной записке к проекту приказа отмечается, что одновременно следующие  изменения вносятся в статью 227 проекта Перечня документов, образующихся в деятельности кредитных организаций, с указанием сроков хранения:

227. Досье валютного контроля:

а) справки, договоры, соглашения, контракты, заявления, информации и иные документы, являющиеся основанием для проведения валютных операций - 5 лет после закрытия паспорта сделки

б) паспорта сделок - 15 лет после закрытия паспорта сделки

в) ведомости банковского контроля - постоянно

Мой комментарий: В данном случае, меня волнует только один вопрос - новые сроки хранения по-прежнему противоречат срокам хранения, установленным для паспортов сделок законом и подзаконными нормативно-правовыми актами. Это означает, что их правомочность можно оспорить в судебном порядке – а можно и просто игнорировать.

Федеральный закон от 10 декабря 2003 года «О валютном регулировании и валютном контроле» № 173-ФЗ

Статья 24. Права и обязанности резидентов и нерезидентов

2. Резиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, обязаны:
…
2) вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее трех лет со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора;

Инструкция Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением»

4.4. Информация, содержащая данные по валютной операции, хранится уполномоченным банком в электронном виде не менее трех лет после даты проведения соответствующей операции.

Информация, содержащая данные по валютной операции, проведенной по контракту (кредитному договору), по которому оформлен паспорт сделки, хранится уполномоченным банком в электронном виде не менее трех лет после даты закрытия паспорта сделки.

19.8. Уполномоченный банк хранит документы по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, в сроки, установленные уполномоченным банком, но не менее трех лет с даты закрытия ПС.

В иных случаях документы хранятся в уполномоченном банке не менее трех лет с даты проведения соответствующей валютной операции.

С моей точки зрения, подобными решениями ЦЭПК сам ставит под сомнение свою компетентность и право на существование. Если члены ЦЭПК всерьёз считали, что закон ошибается, им следовало бы обратиться в соответствующие органы, имеющие право законодательной инициативы, с мотивированным предложением об изменении законодательства – однако они, видимо, считают себя выше закона.

Плохо, что члены ЦЭПК и Росархив не несут никакой ответственности за причиняемый ими экономике РФ ущерб. Стоило бы дать право заинтересованным организациям требовать от Росархива возмещения расходов, вызванных необоснованно длительным хранением документов в соответствии с положениями Перечней :)

Источник: Официальный сайт для размещения информации о подготовке федеральными органами исполнительной власти проектов нормативных правовых актов и результатах их общественного обсуждения
http://regulation.gov.ru/projects#npa=45281

ЦЭПК при Росархиве согласовала сроки хранения ряда документов Службы судебных приставов

25 марта 2010 года состоялось заседание ЦЭПК при Росархиве. На заседании был рассмотрен вопрос «Об установлении сроков хранения документов завершенных в делопроизводстве оконченных исполнительных производств, заведенных на основании актов уполномоченных органов и должностных лиц Федеральной службы судебных приставов, завершенных фактическим исполнением».

ЦЭПК при Росархиве согласовала предложенные ЦЭК Федеральной службы судебных приставов сроки хранения документов, связанных с ведением исполнительных производств. Федеральной службе судебных приставов предложено внести соответствующие изменения в «Инструкцию по делопроизводству в Федеральной службе судебных приставов» (Утв. Приказ Минюста России от 25.06.2008 № 126).

Для справки: Речь в данном случае идет не обо всех документах Службы, а только об исполнительных документах. Их виды указаны в ст. 12 Федерального закона «Об исполнительном производстве»

Федеральный закон от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

Статья 12. Виды исполнительных документов

1. Исполнительными документами, направляемыми (предъявляемыми) судебному приставу-исполнителю, являются:

1. исполнительные листы, выдаваемые судами общей юрисдикции и арбитражными судами на основании принимаемых ими судебных актов;
2. судебные приказы;
3. нотариально удостоверенные соглашения об уплате алиментов или их нотариально удостоверенные копии;
4. удостоверения, выдаваемые комиссиями по трудовым спорам;
5. акты органов, осуществляющих контрольные функции, о взыскании денежных средств с приложением документов, содержащих отметки банков или иных кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета должника, о полном или частичном неисполнении требований указанных органов в связи с отсутствием на счетах должника денежных средств, достаточных для удовлетворения этих требований;
6. судебные акты, акты других органов и должностных лиц по делам об административных правонарушениях;
7. постановления судебного пристава-исполнителя;
8. акты других органов в случаях, предусмотренных федеральным законом;
9. исполнительная надпись нотариуса при наличии соглашения о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенное имущество, заключенного в виде отдельного договора или включенного в договор о залоге.

В настоящее время сроки хранения документов, связанных с осуществлением исполнительного производства, утверждены Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 25 июня 2008 г. № 126 (см. приложение №47) одновременно с инструкцией по делопроизводству в Федеральной службе судебных приставов).

Сроки хранения отдельных видов документов, связанных с осуществлением исполнительного производства (Приложение №47 к приказу Министерства юстиции Российской Федерации от 25 июня 2008 г. № 126)

№ п/п	Вид документа	Срок хранения документов
1	Книга учета исполнительных документов	10 лет (1)
2	Зональная книга учета исполнительных производств	5 лет, ст. 193 л (*)
3	Книга учета сводных исполнительных производств	5 лет, ст. 193 л (*);
4	Журнал регистрации жалоб, поданных в порядке подчиненности	5 лет, ст. 72в (*)
5	Книга учета арестованного имущества	10 лет (1)
6	Исполнительные производства по исполнению решений судов общей юрисдикции	5 лет, ЭПК, ст. 58 (2)
7	Исполнительные производства по исполнению решений арбитражных судов	5 лет, ЭПК, ст. 58 (2)(*)
8	Исполнительные производства по исполнению постановлений уполномоченных государственных органов о назначении административного наказания	3 года (1), ЭПК
9	Исполнительные производства, оконченные на основании пункта 8 части 1 статьи 47 Федерального закона от 02.10.2007 N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве"	5 лет после фактического исполнения, ЭПК, ст. 58 (2), (*)

Стоит также обратить внимание, что Федеральная служба судебных приставов уже не в первый раз согласует установленные ею сроки хранения своих документов с Федеральным архивным агентством. Так, сроки хранения документов, упомянутых в пп. 1, 5 и 8, были согласованы с Росархивом в 2005 году (Письмо от 18.10.2005 № 4/2091-К), а документы, упомянутые в пп.6, 7 и 9 - согласовывались в 2006 году (Письмо от 21.08.2006 № 4/1565-К).

Мой комментарий: Я считаю, что именно такой подход должен применяться при установлении всех сроков хранения документов органами государственной власти. В настоящее время, однако, большинство ведомств предпочитает делать это самостоятельно - что, как мне кажется, чревато неприятностями для самих государственных органов, и разрушением остатков единого подхода к определению сроков хранения документов.

Источник: сайт Федерального архивного агентства
http://archives.ru/coordination/cpk250310.shtml