США: Комиссия по ценным бумагам SEC предлагает высказать мнение о стандартах ИСО по вопросам управления документами

Данный пост эксперта в области управления электронными документами, эксперта ИСО от США Энди Поттера (Andy Potter - на фото) был опубликован 28 октября 2026 года в социальной сети LinkedIn в учётной записи технического подкомитета ИСО TC46/SC11 «Управление документами».

Для технического подкомитета TC46/SC11 «Управление документами» Международной организации по стандартизации (ИСО) появилась важная возможность в связи с проектом нормативного акта, предложенного Комиссией США по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC).

SEC предлагает ввести новые требования к управлению электронными документами для зарегистрированных регистраторов (transfer agents - агентов по передаче, трансфер-агентов) ценных бумаг. Эти требования касаются целостности документов, журналов аудита, доступности, миграции систем и обеспечения непрерывности деловой деятельности.

Мой комментарий: Об этом проекте SEC уже упоминалось в одном из постов на блоге, см. https://rusrim.blogspot.com/2026/10/sec-1.html .

В поставленном SEC вопросе 97 прямо предлагается дать рекомендации относительно стандартов ИСО и NIST.

Мой комментарий: Поставленный SEC вопрос 97 сформулирован следующим образом:

97. Предлагаемое правило обяжет регистраторов ценных бумаг (transfer agents) внедрить меры и средства контроля и управления, обеспечивающие непрерывность управления документами на протяжении всего их жизненного цикла, вне зависимости от развития систем и технологий, изменений кадрового состава и файловых форматов. 

• С какими конкретными проблемами сталкиваются регистраторы ценных бумаг при обеспечении непрерывности управления документами в процессе миграции систем, обновления технологий или смены поставщиков услуг? 
  
  
• Существуют ли конкретные стандарты или концепции - например, разработанные Национальным институтом стандартов и технологий США (National Institute of Standards and Technology, NIST) или Международной организацией по стандартизации (ИСО), - на которые Комиссии следовало бы сослаться, или их положения, которые следовало бы включить в нормативные требования, чтобы дать более чёткие рекомендации в отношении исполнения требований к обеспечению непрерывности управления документами?

Ряд стандартов, разработанных подкомитетом SC11, имеют непосредственное отношение к данному вопросу:

• Стандарт ISO 15489-1:2016 «Информация и документация - Управление документами - Часть 1: Понятия и принципы» (Information and documentation - Records management - Part 1: Concepts and principles, см. https://www.iso.org/standard/62542.html и https://www.iso.org/obp/ui/en/#!iso:std:62542:en ; данный стандарт был адаптирован в России как ГОСТ Р ИСО 15489-1-2019 (ISO 15489-1:2016) «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Информация и документация. Управление документами. Часть 1. Понятия и принципы», см. https://protect.gost.ru/gost/details/2497916a-b91d-4248-a025-f898920fa001 - Н.Х.) – в нём говорится о принципах управления документами и о таких свойствах, как аутентичность, надежность, целостность и пригодность к использованию.
  
  
• Стандарт ISO 16175-1:2020 «Информация и документация – Процессы и функциональные требования к программному обеспечению для управления документами - Часть 1: Функциональные требования и связанные с ними рекомендации для всех приложений, управляющих электронными документами» (Information and documentation - Processes and functional requirements for software for managing records - Part 1: Functional requirements and associated guidance for any applications that manage digital records, см. https://www.iso.org/standard/74294.html и https://www.iso.org/obp/ui/en/#!iso:std:74294:en , а также мой пост http://rusrim.blogspot.com/2020/07/iso-16175.html . К настоящему времени стандарт переведён, однако проект ГОСТа на его основе уже несколько лет как «застрял» в Росстандарте - Н.Х.) - в нём рассматриваются функциональные требования к программному обеспечению для управления электронными документами.
  
  
• Стандарт ISO 23081-1:2017 «Информация и документация – Процессы управления документами – Метаданные документов – Часть 1: Принципы» (Information and documentation - Records management processes - Metadata for records - Part 1: Principles, см. https://www.iso.org/standard/73172.html , о нём также см. мой пост http://rusrim.blogspot.com/2017/11/blog-post_13.html . Данный стандарт в редакции 2006 года был адаптирован в России как ГОСТ Р ИСО 23081-1-2008 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Процессы управления документами. Метаданные для документов. Часть 1. Принципы», https://protect.gost.ru/gost/details/1cc0c50b-6ff1-46ab-b7ba-95110a0e1c15  - Н.Х.) – описывает  метаданные для документирования документов, контекста и процессов управления документами.
  
  
• Стандарт ISO 30301:2019 «Информация и документация - Системы менеджмента документов - Требования» (Information and documentation - Management systems for records – Requirements, см. https://www.iso.org/standard/74292.html и https://www.iso.org/obp/ui/en/#!iso:std:74292:en , а также мой пост https://rusrim.blogspot.com/2019/02/iso-30301.html . Стандарт адаптирован в России дважды - как ГОСТ Р 7.0.101-2018 / ИСО 30301:2011 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Информация и документация. Системы управления документами. Требования». см. https://protect.gost.ru/gost/details/a2fe605e-7c73-428b-b519-4fa57f633907 (мой пост о нём: https://rusrim.blogspot.com/2018/03/iso-30301.html ); и как ГОСТ Р ИСО 30301-2014 «Информация и документация. Системы менеджмента записей. Требования», см. https://protect.gost.ru/gost/details/326cfa1c-9701-4bf2-bb00-4d01e65f38d3 и мой пост https://rusrim.blogspot.com/2015/03/blog-post_98.html - Н.Х.)  - регламентирует системы менеджмента документов и подотчетность организаций.

В предложении SEC также поднимаются важные вопросы, касающиеся систем, использующих технологии искусственного интеллекта (ИИ) и распределенных реестров - в частности, вопрос о том, в достаточной ли мере доступ к данным в блокчейне обеспечивает доступность надёжных и достоверных доказательств.

Центральный вопрос хорошо знаком экспертам подкомитета SC11: Каким образом обеспечить долговременную сохранность заслуживающих доверия документов в условиях технологий, систем и поставщиков услуг?

Проводимое SEC публичное обсуждение даёт нам возможность продемонстрировать практическую ценность международных стандартов управления документами в сфере финансового регулирования.

Срок подачи замечаний и предложений: до 3 ноября 2026 года.

Текст извещения, опубликованного SEC в «Федеральном реестре» (Federal Register), доступен по адресу https://www.govinfo.gov/content/pkg/FR-2026-09-04/html/2026-18190.htm .

Энди Поттер (Andy Potter)

Источник: сайт LinkedIn
https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:groupPost:4175551-7521250952751001601/