Федеральная служба по финансовому мониторингу разъяснила порядок представления информации

Информационным письмом от 2 апреля 2013 г. № 26 Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) разъяснила порядок представления ей информации.

Для справки: В соответствии с п. 6 Инструкции о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. приказом Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245), информация об операциях представляется в виде электронного формализованного сообщения, подписанного усиленной электронной подписью организации (лица).

Согласно п. 20 Инструкции, в случае невозможности направления сообщений в электронном виде, представление информации осуществляется на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению электронного сообщения в установленном порядке.

В исключительных случаях, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии подготовить и направить электронное сообщение по каналам связи и/или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации, допускается (считается согласованным) направление информации в виде формализованного сообщения только на бумажном носителе.

Порядок представления информации в электронном виде

Направление сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (АРМ). Порядок получения и использования АРМ изложен на официальном сайте Росфинмониторинга ( www.fedsfm.ru ).

Порядок представления информации на электронном и бумажном носителях информации

В случае невозможности отправки электронного сообщения, сообщение формируются с помощью автоматизированного комплекса программных средств и направляются в Росфинмониторинг на съемном электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению электронного сообщения в установленном порядке.

Росфинмониторинг рекомендует при этом воспользоваться автоматизированным комплексом программных средств, позволяющим экспортировать информацию в XML-формате на электронный носитель и распечатывать сообщения по форме 4-СПД.

Представление информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг на электронном и бумажном носителях допускается в следующих случаях:

• отсутствия лица, ответственного за направление электронного сообщения по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей;


• отсутствия технической возможности отправки электронного сообщения по каналам связи с использованием АРМ;


• в период прохождения процедуры получения криптографических ключей;


• в случае предоставления организацией (лицом) сообщений, количество которых менее порогового значения (в настоящее время оно составляет 10 сообщений в течение одного календарного года).

Организациям (лицам), которые в настоящий момент представляют более 10 сообщений в течение календарного года и ранее направившим в Росфинмониторинг письма на согласование представления информации на бумажных носителях и получившим ответ Росфинмониторинга о возможности направления сообщений на бумажных носителях, следует представлять информацию в виде электронных сообщений.

Мой комментарий: Таким образом, Росфинмониторинг теперь хочет получать информацию от всех организаций, направляющих более 10 сообщений в год, в электронном виде, и отменяет ранее выданные «индульгенции».

Источник: Консультант Плюс
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=144460