Использование электронных документов при взаимодействии участников рынка ценных бумаг

Федеральный закон от 29 июня 2015 г. № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» расширил сферу обязательного применения электронных документов, установленную положениями федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

С 1 июля 2016 года следующие документы должны представляться только в электронной форме / в форме электронных документов:

1. Список владельцев ценных бумаг представляется держателем реестра, номинальным держателем или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (п.7 ст. 8.6-1);

2. Сведения, предоставляемые номинальными держателями держателю реестра или номинальными держателями и иностранными номинальными держателями лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг. При электронном взаимодействии с центральным депозитарием устанавливаются, правила взаимодействия, в том числе форматы электронных документов (п.12 статья 8.7-1 «Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам»).

Для справки: Речь идет о следующих сведениях (п.3 ст. 8.7-1):

• Сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам;


• Сведения о лице, которому открыт депозитный лицевой счет (счет депо), в случае составления списка лиц, имеющих право на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам;


• Сведения, которые позволяют идентифицировать указанных выше лиц и сведения о количестве принадлежащих им ценных бумаг;


• Сведения о международном коде идентификации лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги указанных выше лиц, в том числе иностранного номинального держателя ценных бумаг и иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;


• Сведения о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в случае их предоставления;


• Иные сведения, предусмотренные нормативными актами Банка России.

Сообщение о волеизъявлении, направленное номинальному держателю реестра или лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг (п.5 ст. 8.9 «Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией»);

3. Информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, представленная эмитентом центральному депозитарию (статья 30.3 «Информация о ценных бумагах, предоставляемая центральному депозитарию»).

При этом, согласие в письменной форме лица, в пользу которого установлено обременение бездокументарных ценных бумаг может быть оформлено в электронном виде. Письменная форма согласия считается соблюденной, если оно предоставлено держателю реестра или депозитарию в форме электронного сообщения, подписанного квалифицированной электронной подписью либо, если это предусмотрено правилами ведения реестра или условиями соглашения простой или неквалифицированной электронной подписью (п. 3. статьи 51.6 «Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг»).

Мой комментарий: В данном случае Банк России устанавливает обязанность использования электронных документов при взаимодействии участников рынка ценных бумаг. Отмечу также, что передача всех перечисленных выше документов в электронном виде потребует установления правил использования электронных документов, а также  порядка документирования факта отравления/получения.

Источник: Консультант Плюс
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=181911