Установлены требования к сохранению документации по системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг

Указанием Банка России от 28 декабря 2020 года №5683-У утверждены «Требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», в том числе:

• Требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  
  
• Случаи, когда нужно назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля);
  
  
• Случаи, когда нужно назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
  
  
• Требования к внутренним документам, устанавливающим порядок организации и осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Среди требований есть и требование к обеспечению сохранности документов и срокам их хранения:

1.8. Профессиональный участник должен обеспечить хранение документов, подтверждающих его соответствие требованиям к системе внутреннего контроля, на протяжении всего времени их действия.

В случае внесения изменений в документы, подтверждающие соответствие профессионального участника требованиям к системе внутреннего контроля, или их отмены (признания утратившими силу) профессиональный участник должен обеспечить хранение недействующих редакций указанных документов, в том числе отмененных (признанных утратившими силу) документов, не менее пяти лет с даты внесения в них изменений или их отмены (признания утратившими силу).

Кроме того, установлены нормы, связанные с порядком рассмотрения профессиональным участником рынка ценных бумаг, поступивших к нему обращений и жалоб:

1.9. Профессиональный участник должен обеспечить рассмотрение поступивших ему обращений (жалоб), содержащих сведения о возможном нарушении профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации, учредительных и внутренних документов профессионального участника, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (обращения, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг), в порядке и сроки, предусмотренные во внутреннем документе профессионального участника, устанавливающем порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля.

Мой комментарий: В данном случае речь идет о локальных нормативных актах организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, для которых очердной раз установлен условный срок хранения.

Источник: Консультант Плюс
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=377124