Порядок представления документов и информации кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России

Указанием Банка России от 13 октября 2016 года № 4157-У установлен «Порядок представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России документов, информации и данных, а также форме и сроках их представления».

Кредитным рейтинговым агентством в Банк России представляются следующие документы (копии документов), информация и данные (п.1)

• Положение о рейтинговом комитете и иные внутренние документы, регулирующие его работу;


• Внутренние документы, регулирующие работу методологического комитета;


• Внутренние документы, регулирующих работу органов внутреннего контроля;


• Применяемые методологии, а также все изменения, вносимые в них;


• Календарь пересмотра и раскрытия суверенных кредитных рейтингов;


• Информация о выявленных ошибках в применяемой методологии, которые повлияли или могут повлиять на кредитные рейтинги и/или прогнозы по кредитным рейтингам, согласно приложению 1 к настоящему Указанию, и информация о принятых мерах, указанных в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ;


• Информация о планируемых изменениях применяемой методологии, в случае если такие изменения являются существенными и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги, согласно приложению 2 к настоящему Указанию;


• Сведения о лицах, входящих в органы внутреннего контроля;


• Иные документы и информация, связанные с осуществлением рейтинговой деятельности и необходимые для осуществления Банком России надзорных и иных функций, представляемые кредитным рейтинговым агентством по мотивированному запросу регулятора.

Документы, информация и данные представляются в Банк России через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (п.2) в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью:

• Лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (временно исполняющего его обязанности),


• Уполномоченного им лица,

Документы, информация и данные представляются вместе с сопроводительным письмом, с указанием исходящей даты и его регистрационного номера, а также и содержащим информацию (п.9):

• О перечне представленных документов;


• Составе информации и данных;


• О дате и номере мотивированного запроса Банка России, в ответ на которое направляются документы, информация и (или) данные, в случаях, когда документы, информация и (или) данные направляются кредитным рейтинговым агентством в ответ на полученный мотивированный запрос Банка России.

Мой комментарий: Практика показывает, что исходящий регистрационный номер на письмах не всегда проставляется, но в данном случае, нормативно-правовой акт обязал это делать.

Банк России (Департамент развития финансовых рынков) осуществляет проверку полноты и своевременности представления кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных. В случае выявления нарушений при представлении кредитным рейтинговым агентством документов, информации и данных Банк России принимает меры, предусмотренные пунктом 6 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ (п.11).

Источник: Консультант Плюс
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=207116