Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 августа 2018 года № 239 утверждены:

• Порядок формирования отдельными юридическими лицами электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;


• Требования к формату и структуре электронных сообщений о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;


• Порядок осуществления Федеральной службой по финансовому мониторингу процедур проверки электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;


• Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

К «отдельным юридическим лицам (организациям)» относятся (п.2):

• Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ;


• Федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ;


• Государственная корпорация по космической деятельности «Роскосмос», Государственная корпорация по атомной энергии «Росатом», Государственная корпорация по содействию разработке, производству и экспорту высокотехнологичной промышленной продукции «Ростех», Государственная компания «Российские автомобильные дороги» и публично-правовые компании.

С 23 декабря 2018 года электронные сообщения формируются (п.3):

• Хозяйственными обществами, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;


• Федеральными унитарными предприятиями, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков;


• Государственными корпорациями, в целях информирования о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений.

При формировании электронных сообщений организации руководствуются требованиями к их формату и структуре (п.4)

Сформированные электронные сообщения организации направляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу с использованием личного кабинета (п.5). В ряде случаев они представляются в Росфинмониторинг на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.

При получении уведомления об отказе в принятии электронного сообщения, организация обязана устранить причины, приведшие к отказу в его принятии, и не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения такого уведомления, сформировать новое электронное сообщение (п.7).

В случае обнаружения организацией неполноты, неточностей или ошибок в сведениях, содержащихся в электронном сообщении, ранее представленном и принятом Росфинмониторингом, организация представляет вновь сформированное электронное сообщение (п.10).

При получении электронного сообщения, Росфинмониторинг осуществляет следующие процедуры проверки (п.2 Порядок осуществления проверки):

• Наличия и подлинности усиленной квалифицированной электронной подписи лица, уполномоченного подписывать электронные сообщения (включая идентификацию отправителя);


• Целостности электронного сообщения;


• Соответствия формата и структуры электронного сообщения установленным требованиям.

При получении электронного сообщения на оптическом или цифровом носителе информации с сопроводительным письмом на бумажном носителе также проверяется наличие на сопроводительном письме подписи лица, уполномоченного его подписывать, и наличие повреждений на оптическом или цифровом носителе информации, которые не позволяют прочесть содержимое записанного на нем электронного сообщения (п.3).

По результатам проверки полученного электронного сообщения в Росфинмониторинге в журнал обработки вносится соответствующая запись, доступная для просмотра в личном кабинете (п.4).

Электронному сообщению, принятому Росфинмониторингом, присваивается статус «принято» и формируется квитанция о его приеме, которая размещается в личном кабинете (п.2 Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу квитанции о приеме).

Электронному сообщению, не принятому Росфинмониторингом присваивается статус «отвергнуто» и формируется уведомление об отказе в его принятии, которое размещается в личном кабинете (п.3).

Квитанция о приеме и уведомление об отказе в принятии электронного сообщения формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (п.4).

Источник: Консультант Плюс
http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=313345