Арбитражная практика: За уничтожение архива документов организации-банкрота арбитражный управляющий оштрафован на 25 тысяч рублей

Трагедия с документами по личному составу ликвидированных организаций в нашей стране продолжается, и судебные дела свидетельствуют об этом.

Арбитражный суд Кемеровской области в августе 2014 года рассматривал дело № А27-11292/2014, в рамках которого арбитражный управляющий был привлечен к административной ответственности за неисполнение им обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Среди прочих нарушений была утрата вследствие пожара 50 тысяч дел по личному составу ООО «ПО «Кузбассэлектромотор» за 1941-2013 годы.

Суть спора

Решением Арбитражного суда Кемеровской области в июле 2013 года ООО «ПО «Кузбассэлектромотор» было признано банкротом и в отношении него было открыто конкурсное производство и назначен арбитражный управляющий.

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области (Управление Россреестра) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего общества за неисполнение ею обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), том числе и за необеспечение сохранности документов организации.

Для справки: Частью 3 статьи 14.13. Кодекса об административных правонарушениях (КоАП) установлена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое деяние не содержит уголовно наказуемого деяния.

Позиция Арбитражного суда Кемеровской области

Суд отметил, что доводы арбитражного управляющего об отсутствии у нее обязанности по хранению документов и о совершении ею всех действий, направленных на подготовку документов к их передаче на хранение, не основаны на нормах Закона о банкротстве и опровергаются доказательствами, имеющимися в материалах дела.

Суд установил, что в декабре 2012 года и марте 2013 года в адрес Архивного управления Кемеровской области от арбитражного управляющего ООО «ПО «Кузбассэлектромотор» поступили обращения о приеме на хранение документов постоянного срока хранения и документов по личному составу должника за 1941-2013 годы. На этом основании суд сделал вывод о том, что арбитражный управляющий располагал информацией о наличии у должника данных документов.

Суд отметил, что, в связи с отсутствием у общества недвижимого имущества, документы находились в помещении стороннего юридического лица, при этом сведения о заключении договора хранения документов либо договора аренды помещения в отчетах арбитражного управляющего отсутствовали.

В марте 2014 года приказом начальника архивного управления Кемеровской области была создана рабочая комиссия для организации приема архивных документов ООО «ПО «Кузбассэлектромотор». Рабочей комиссией была проведена выездная проверка готовности документов к передаче на хранение в государственный архив, по результатам которой было установлено, что:

• На территории общества на втором этаже одного из производственных помещений хранятся документы по личному составу завода за период с 1941 по 2013 годы, ориентировочно около 50 тысяч дел;


• Документы расположены в неохраняемом, неотапливаемом помещении с повышенной влажностью на стеллажах смешанного типа, а также в мешках и на полу;


• При визуальном осмотре было установлено, что из-за повышенной влажности часть документов заражена плесневелым грибком.


• Доступ посторонних лиц в помещение не ограничен;


• Документы были упорядочены частично: отсутствовали описи дел по личному составу за 1941-1957, 1986-2013 годы и описи постоянного хранения за 2004-2013 годы. Не были систематизированы и переплетены документы за 2010-2013 годы; описи дел по личному составу за 1958-1985 годы имелись в виде годовых разделов в разрозненном состоянии;


• В первичных средствах хранения (архивных коробах) хранилось около 80% дел, при этом 90% коробов было повреждено, что не позволяло провести дальнейшее перемещение и транспортировку дел в соответствии с нормативными требованиями.

По результатам проверки арбитражному управляющему, с целью сдачи архива, было рекомендовано принять следующие меры:

• Обеспечить сохранность архивных документов за 1941-2013 годы до момента передачи их на государственное хранение;


• Упорядочить архивные документы по личному составу за 1941-1957, 1986-2013 годы и постоянного хранения за 2004-2013 годы;


• Обеспечить картонирование дел и заменить архивные короба, непригодные для дальнейшей транспортировки и хранения;


• Подготовить документы для перемещения и перевозки с соблюдением нормативных требований.

В апреле 2014 года рабочая комиссия архивного управления запланировала провести повторную выездную проверку к месту хранения архивных документов общества. Дата и время проведения проверки были заранее согласованы, однако в назначенное время представитель арбитражного управляющего для проведения проверки не прибыл и доступ рабочей комиссии к архивным документам не был обеспечен.

Через неделю, 22 апреля 2014 года, в помещении, где располагался архив общества, произошел пожар, в результате которого часть архива периода 1941-2010 годы была уничтожена.

При проведении административного расследования, было установлено, что арбитражным управляющим уже после пожара были заключены договоры оказания услуг по формированию архива должника.

На этом основании суд сделал вывод о том, что бездействие арбитражного управляющего в период с октября 2013 по 22 апреля 2014 года, выразившееся в непринятии своевременных мер по формированию и передаче архива должника, фактически привело к утрате части документов, что создало негативные последствия для бывших работников должника.

В разделе «Сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности» отчета арбитражного управляющего общества о своей деятельности и об использовании денежных средств должника от 14 мая 2014 года отсутствуют сведения о договорах, заключенных в апреле 2014 года об оказании услуг по формированию архива должника.

По мнению суда, арбитражный управляющий осознавала противоправный характер своих действий и бездействия, предвидела возможность наступления негативных последствий - нарушение прав и интересов кредиторов, должника и общества в ходе процедуры конкурсного производства, и желала наступления данных последствий, сознательно их допускала либо относилась к ним безразлично.

Суд удовлетворил требование Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области и привлек арбитражного управляющего к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 25 тысяч рублей.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в октябре 2014 года оставил без изменения решение Арбитражного суда Кемеровской области, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Мой комментарий: За каждое уничтоженное огнем дело арбитражного управляющего оштрафовали аж на 50 копеек (!), в то время как 50 тысяч бывших работников предприятия лишились возможности подтверждения своих пенсионных и социальных прав ...

В октябре 2014 года на сайте Государственного архива документов по личному составу Кемеровской области в г. Кемерово сообщалось:

Продолжается восстановление и научно-техническая обработка документов по личному составу ОАО "Кузбассэлектромотор", пострадавших в результате пожара

С мая 2014 года архивисты проводят работу по восстановлению, реставрации и обработке документов по личному составу ОАО "Кузбассэлектромотор", пострадавших в результате пожара в помещении бывшего КЭМЗ. В настоящее время закончена работа с документами по начислению заработной платы работникам. Выявлены документы по личному составу столовой № 6 за период, когда она находилась в ведение Кемеровского городского треста столовых. Начата обработка и систематизация личных карточек и личных дел уволенных работников. Запросы для подтверждения трудового стажа и заработной платы принимаются.

В государственный архив поступили документы только за 2010-2913 годы (см.: http://archive-lskem.ru/upload/Spisok_fondov_01.01.2015.doc ).

Источник: Официальный сайт Верховного Суда Российской Федерации / Электронное правосудие по экономическим спорам / сайт Государственного архива документов по личному составу Кемеровской области в г. Кемерово
http://www.arbitr.ru/
http://archive-lskem.ru/news/394/
http://archive-lskem.ru/upload/Spisok_fondov_01.01.2015.doc

Проект InterPARES Trust: Выложены материалы к 4-му научно-исследовательскому семинару членов Европейской группы

На сайте проекта InterPARES Trust ( https://interparestrust.org/ ) 29-30 апреля 2015 года были выложены материалы к 4-му научно-исследовательскому семинару членов Европейской группы (Fourth Team Europe Research Workshop), который состоится в Лондоне 21-22 мая 2015 года (о нём см. также http://rusrim.blogspot.ru/2015/02/interpares-trust-4.html ). 21 мая участники семинара соберутся в Университетском колледже Лондона (University College London, UCL), а 22 мая – в отделении Национальных Архивов Великобритании (The National Archives, TNA) в Кью (Kew).

Согласно выложенной на сайте повестке дня, руководитель Европейской группы Карен Андерсон сделает для новых участников проекта обзор его целей, структуры и тематических направлений.

Предполагается, что Людмила Николаевна Варламова (Lyudmila N  Varlamova), представляющая Историко-архивный институт Российского государственного гуманитарного университета, выступит с докладом на тему «Роль специалистов в области управления документами в работе с открытыми данными в облачной среде» (The role of records management experts in the work with open data in the clouds) и расскажет о соответствующих предложениях о проведении исследований. Тезисы доклада выложены на сайте InterPARES Trust.

С отчетами о проделанной работе выступят представители исследовательских проектов, выполняемых Европейской группой:

• Представители Израиля Д-р Сильвия Шенколевкси-Кролл (Silvia Schenkolewski-Kroll, университет Бар-Илан) и д-р Асаф Трактински (Assaf Tractinsky, Национальные Архивы Израиля) расскажут о последних результата и выводах, полученных в ходе проекта 01 «Процессы отслеживания сроков хранения и выполнения действий по их истечении на интернет-сайте Министерства иностранных дел Израиля» (Retention and Disposition Processes on an Israeli Government Internet: Israeli Ministry of Foreign Affairs Website);


• О ходе проекта 03 «Обзор литературы по открытым государственным данным. Роль специалиста по управлению документами в среде британского «открытого правительства»» (Open Government Data Literature Review. The role of the records manager in an open government environment in the UK) расскажут представители Великобритании проф. Элизабет Шепард (Elizabeth Shepherd) и д-р Эндрю Флинн (Andrew Flinn, UCL). Будет представлен заключительный отчет.


• От Швеции выступят Туве Энгваль (Tove Engvall) и проф. Карен Андерсон (Karen Anderson) из Среднешведского университета, и Элизабет Клетт (Elisabeth Klett) из Городского архива Стокгольма на тему «Роль архивиста и специалиста по управлению документами в среде открытого правительства Швеции» (Role of the Archivist and Records Manager in an Open Government Environment in Sweden – это проект 11);


• Хрвое Станчич (Hrvoje Stancic) из университета Загреба, Хорватия, расскажет о проектах 08 «Обеспечение доверия к архивным документам при использовании сервиса «инфраструктура как услуга (IaaS)» (Ensuring Trust in Storage in Infrastructure-as-a-Service) и 09 «Сравнительный анализ реализованных электронных государственных услуг» (Comparative Analysis of Implemented Governmental e-Services). По обеим проектам будут представлены заключительные отчёты.


• О достижениях проекта 07«Схемы метаданных, используемые для обеспечения интероперабельности в электронной среде учреждениями, действующими в сфере культурно-исторического наследия» (Metadata description schemas of cultural heritage organizations in the electronic environment for interoperability) расскажет представитель Турции г-жа Севги Коюнджу (Sevgi Koyuncu) из университета Хаджатеппе (Hacateppe). Будет представлен заключительный отчет.
  
  Большая красочная презентация (43 слайда), значительная часть которой посвящена прошлому и настоящему Турции и турецкой культуры, выложена на сайте InterPARES Trust. На сайте также выложен заключительный отчет по проекту объёмом 86 страниц.


• Представитель Норвегии д-р Аннели Сундквист (Anneli Sundqvist, университетский колледж Осло и Акершуса (Akershus)) расскажет о проекте «Материальность документов и атрибуты доверия – обзор литературы и изучение теории» (The materiality of records and attributes of trust – a literature review and theory exploration).

Во второй день будет обсуждаться ряд новых предложений о проведении исследований:

• О предложениях Национальных Архивов Великобритании расскажет Валери Джонсон (Valerie Johnson);


• Севги Коюнджу (Турция) представит проект «Удобство использования и взаимодействие человек-компьютер в электронных системах управления документами» (Usability and Human - Computer Interaction (HCI) of Electronic Records Management Systems).
  
  Соответствующая презентация (22 слайда) выложена на сайте InterPARES Trust. В ней подчеркивается важность проблемы человеко-машинного взаимодействия (или, как говорили раньше, эргономика), а также отмечается недостаточное к ней внимание как образовательных учреждений, так и разработчиков программного обеспечения.


• Будет представлено предложение Университетского колледжа Лондона – проект «Специалисты по управлению документами и неприкосновенность частной жизни», в рамках которого предполагается провести обзор литературы, касающейся эволюционирующей в Европе и Великобритании правовой позиции по вопросам защиты персональных данных, обеспечения неприкосновенности частной жизни и «права быть забытым», а также последствий всего этого для управления документами и специалистов отрасли.
  
  Описание проекта выложено на сайте InterPARES Trust. Домен: ресурсы. Основными исполнителями проекта будут Элизабет Шепард и Эндрю Флинн. Проект планируется закончить к марту 2016 года.

Завершится работа семинара экскурсией по отделению Национальных Архивов Великобритании в Кью.

Источник: сайт проекта InterPARES Trust
https://interparestrust.org/ 

США: Федеральное правительство обновило руководство по выполнению требований закона HIPAA в отношении безопасности и защиты неприкосновенности частной жизни

Данная заметка Джозефа Гёдерта (Joseph Goedert – на фото) была опубликована 13 апреля 2015 года на сайте «Управление данными о здоровье» ( HealthDataManagement.com ).
   
Федеральное правительство США выпустило обновленные рекомендации по выполнению требований закона HIPAA в отношении обеспечения безопасности и неприкосновенности частной жизни, учитывающие ускоренный переход к интероперабельному обмену информацией о здоровье.

Мой комментарий: Закон о переносимости и подотчётности медицинского страхования (Health Insurance Portability and Accountability Act, HIPAA) был принят в 1996 году. В ряде положений части II закона HIPAA рассматриваются вопросы защиты медицинских данных и защиты неприкосновенности личной жизни. См. также подборку http://rusrim.blogspot.ru/search/label/HIPAA 

Документ, подготовленный Управлением Национального координатора по использованию информационных технологий в медицине (Office of the National Coordinator for Health Information Technology, ONC) и Управлением Министерства здравоохранения по гражданским правам (HHS Office for Civil Rights, OCR), заменяет руководство, опубликованное в 2011 году.

Как отметила в своём посте на блоге директор ONC по защите персональных данных Лиси Сэведж (Lucia Savage), в руководство более детально, чем раньше, рассматриваются вопросы кибербезопасности. В соответствии с принятыми в 2014 году правилами сертификации ЭМК-систем обновлен и ряд других разделов, например, по вопросам доступа пациентов к их электронным документам. В документ также включены практические примеры правил обеспечения конфиденциальности и безопасности.

В руководство описан ряд сценариев, помогающих понять, когда лицо является (или не является) ассоциированным деловым партнером (business associate, BA - согласно закону, ассоциированные деловые партнеры также подпадают под требования HIPAA по обеспечению безопасности (Security Rule) и частично под требования об обеспечении неприкосновенности личной жизни (Privacy Rule), и под соответствующий контроль. Об этом см. подробнее здесь: http://rusrim.blogspot.ru/2013/02/hipaa-hitech-i.html - Н.Х.). Вот несколько примеров, предложенных ONC:

• Вы нанимаете субподрядчика, оказывающего услуги по выявлению тех Ваших страдающих диабетом пациентов, у которых высок риск несоблюдения предписанного им режима, и рекомендующего Вам оптимальные действия в отношении этих пациентов. Такой сервис является ассоциированным деловым партнером, действующим от Вашего имени, путем оказания Вам соответствующих услуг.


• Вы нанимаете веб-дизайнера для поддержки веб-сайта вашей врачебной практики и улучшения онлайн-доступа для пациентов, желающих просматривать / скачать или передавать свою медицинскую информацию. В интересах поддержания работоспособности сайта веб-дизайнеру требуется постоянный доступ к документам пациентов. Веб-дизайнер в таком случае также является ассоциированным деловым партнером.


• Вы нанимаете веб-дизайнера для поддержки веб-сайта вашей врачебной практики.  Дизайнер устанавливает новую электронную версию Уведомления о практике соблюдении конфиденциальности (Notice of Privacy Practices, NPP) и улучшает внешний вид и эргономику сайта. Дизайнер, однако, не имеет доступа к защищаемой медицинской информации. В этом случае веб-дизайнер не является ассоциированным деловым партнером.

Помимо этого, руководство содержит сценарии, поясняющие, как применяется шифрование, потребность в нем и те вопросы, которые следует задать поставщикам с тем, чтобы обеспечить достаточную защищённость информационных систем организации. Вот несколько примеров:

• Когда мои сотрудники пытаются общаться с сотрудниками разработчика медицинской информационной системы, как каждая из сторон будет себя аутентифицировать? Как, например, мои сотрудники, установят, что связавшийся с ними человек действительно является представителем разработчика, а не замаскировавшимся под него хакером?


• В каком объёме разработчик медицинской информационной системы будет иметь удаленный доступ к моей системе для обеспечения её поддержки и оказания других услуг? Как будет обеспечиваться безопасность такого удаленного доступа?


• Если я хочу вести защищённую электронную переписку со своими пациентами, позволит ли мне моя система сделать это в соответствии с требованиями правилом безопасности HIPAA?

Дополнительные рекомендации затрагивают вопросы такого рода, как:

• Когда подпадающее под положения закона HIPAA юридическое лицо может использовать сведения об оплате, оказанных медицинских услугах и т.п. без подписания заранее соответствующего документа;


• Как пациенты могут разрешить раскрытие своей защищаемой медицинской информации третьей стороне (например, другу или родственнику) без официального письменного оформления; и


• Как использовать сертифицированную на соответствие требования 2014 года ЭМК-систему для электронного информационного взаимодействия с пациентами, соответствуя при этом правилу безопасности закона HIPAA.

Целая глава, которую можно скачать отдельно, описывает «Примерный 7-этапный подход к реализации процесса управления безопасностью» (Sample Seven-Step Approach for Implementing a Security Management Process).

«Руководство по обеспечению конфиденциальности и безопасности электронной медицинской информации» (Guide to Privacy and Security of Electronic Health Information) 2-й редакции 2015 года доступно по адресу: http://www.healthit.gov/sites/default/files/pdf/privacy/privacy-and-security-guide.pdf 

Джозеф Гёдерт (Joseph Goedert)

Источник: сайт HealthDataManagement.com
http://www.healthdatamanagement.com/news/Feds-Update-HIPAA-Privacy-Security-Guidance-50257-1.html 

Уточнен порядок представления отчетности в таможенные органы

Федеральный закон от 06.04.2015 № 70-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О таможенном регулировании в Российской Федерации» в части совершенствования таможенных операций, связанных с временным хранением товаров» уточнил процедуру предоставления электронной отчетности в таможенные органы. Новые положения, внесенные в статью 177 «Проверка системы учета товаров и отчетности», вступят в силу с 8 мая 2015 года.

Лица, осуществляющие деятельность в сфере таможенного дела, после выпуска товаров, или хранящие иностранные товары, могут предоставлять отчетность о хранящихся, перевозимых, реализуемых, перерабатываемых и/или используемых товарах и о совершенных таможенных операциях могут предоставлять отчетность (п.5 ст.177):

• С использованием информационной системы таможенных органов в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, главного бухгалтера либо лица, ими уполномоченного;


• В электронном виде без усиленной квалифицированной электронной подписи с обязательным предоставлением информации на бумажном носителе, заверенной подписью руководителя организации, главного бухгалтера либо лица, ими уполномоченного, и печатью.

Мой комментарий: Отмечу, что ранее формулировка этого пункта не предусматривала при сдаче электронной отчетности использования информационной системы таможенных органов. Это говорит о том, что таможенная служба переходит на более высокий уровень использования информационных систем и информации, а передачу отчетности переводит на автоматизированную обработку, что значительно повысит эффективность выявления различного рода нестыковок и неточностей в отчетности.

Также отмечу, что в данном случае очередной раз наглядно демонстрируется отсутствие взаимодействия ведомств при подготовке законов. Таможенные органы требуют при сдаче отчетности на бумажных носителях проставлять на ней оттиск печати, которая для хозяйственных обществ уже стала необязательной.

Статья 177 также дополнена частями 5.1 и 5.2, которые регламентируют порядок представления отчетности владельцев складов временного хранения и лиц, осуществляющих временное хранение товаров в иных местах временного хранения. Они обязаны направлять отчетность в таможенные органы исключительно в электронном виде:

Федеральный закон от 27 ноября 2010 года № 311-ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации»

Статья 177. Проверка системы учета товаров и отчетности

5.1. Отчетность владельцев складов временного хранения и лиц, осуществляющих временное хранение товаров в иных местах временного хранения, представляется в таможенный орган исключительно в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя организации, главного бухгалтера либо лица, ими уполномоченного.

5.2. Формы отчетности … и правила использования средств электронной подписи при осуществлении информационного взаимодействия с информационной системой таможенных органов определяются федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела.

Мой комментарий: Очередной пласт отчетности будет поступать в таможенные органы в электронном виде. Учитывая, какой небольшой срок установлен для вступления закона в силу, похоже, что в таможенных органах уже все готово для такого перехода. Интересно, готовы ли к нему коммерческие организации?

Источник: Консультант Плюс
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=177583